2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-04-05)

发布时间：2020-04-05

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。【选择题】

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

2、研究报告按研究内容的分类不包括（）。【选择题】

A.宏观研究

B.行业研究

C.策略研究

D.债券研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研

3、我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）。【选择题】

A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

4、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样;（Ⅰ项正确）
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称;（Ⅱ项正确）
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明;（Ⅲ项正确）
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;
（5）发布证券研究报告的时间;（Ⅳ项正确）
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源;（Ⅴ项正确）
（7）使用证券研究报告的风险提示。

5、证券分析师应当保持独立性，不因（ ）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
Ⅰ.公司内部其他部门
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ .证券发行人
Ⅳ.上市公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券分析师执业行为准则》第五条，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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