2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-03-13)

发布时间：2020-03-13

2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：
（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）
（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）
（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。（Ⅰ项正确）
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。（Ⅱ项正确）
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果。（Ⅲ项正确）
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（Ⅳ项正确）
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。（Ⅴ项正确）
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告的组织结构的正文部分包括公司概况、行业分析、公司分析、估值与股价催化剂。Ⅲ项公司投资价值分析是首页部分的内容。

4、研究报告按研究内容的分类不包括（）。【选择题】

A.宏观研究

B.行业研究

C.策略研究

D.债券研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研

5、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。
Ⅰ. “证券研究报告”字样
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码【组合型选择题】

A. Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：
（1）“证券研究报告”字样;（Ⅰ项正确）
（2）证券公司、证券投资咨询机构名称;（Ⅱ项正确）
（3）具备证券投资咨询业务资格的说明;（Ⅲ项正确）
（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;（Ⅳ项正确）
（5）发布证券研究报告的时间;
（6）证券研究报告采用的信息和资料来源;
（7）使用证券研究报告的风险提示。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。