2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-12-23)

发布时间：2020-12-23

2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照研究品种不同，证券研究报告的分类不包括（）。【选择题】

A.股票研究

B.基金研究

C.债券研究

D.行业研究

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：行业研究属于按内容分类的品种，不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

2、（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。【选择题】

A.信息收集

B.信息处理

C.沟通

D.预测风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息收集是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料，而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料，才能作出准确和有价值的分析。

3、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【选择题】

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究拫告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

4、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。【选择题】

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

5、证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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