2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-01-04)

发布时间：2021-01-04

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事发布证券研究报告业务的机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.组织设置Ⅲ.员工级别Ⅳ.人员职责【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：从事发布证券研究报告业务的机构应当从组织设置、人员职责（Ⅱ、Ⅳ项正确）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

2、证券研究报告的组织结构包括首页和正文部分，正文部分又包括了（）。Ⅰ.公司概况 Ⅱ.行业分析 Ⅲ.公司投资价值分析 Ⅳ.估值与股价催化剂【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券研究报告的组织结构的正文部分包括公司概况、行业分析、公司分析、估值与股价催化剂。Ⅲ项，公司投资价值分析是首页部分的内容。

3、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；（Ⅰ项正确）（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；（Ⅱ项正确）（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；（Ⅲ项正确）（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（Ⅳ项正确）（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（Ⅴ项正确）（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

5、（）是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。【选择题】

A.政府部门

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.上市公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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