2019年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》每日一练(2019-11-15)

发布时间：2019-11-15

2019年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报吿。（Ⅳ项错误）

2、规范的股权结构的含义包括（）。
Ⅰ.有效的股东大会制度
Ⅱ.流通股股权适度集中
Ⅲ.降低股权集中度
Ⅳ.股权的流通性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意：规范的股权结构包括三层含义：

（1）降低股权集中度，改变“一股独大”局面；（Ⅲ项正确）

（2）流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；（Ⅱ项正确）

（3）股权的流通性。（Ⅳ项正确）

3、在正向市场上，如果投资者预期近期合约价格的（）Ⅳ.下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度【组合型选择题】

A.Ⅰ、 Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅲ 、 Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：当市场出现供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度（Ⅳ项正确），或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远合约价格的上升幅度（Ⅱ项正确）。无论是正向市场还是在反向市场，在这种情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，这种套利被称为熊市套利。

4、概率又称（）。Ⅳ.发生率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：概率，又称或然率、机会率、机率（几

5、

宏观经济运行对证券市场的影响的主要表现有（ )。

Ⅰ．企业经济效益

Ⅱ．居民收入水平

Ⅲ．投资者对股价的预期

Ⅳ．资金成本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：
宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在以下几个方面：
（1）企业经济效益。（Ⅰ项正确）
（2）居民收入水平。（Ⅱ项正确）
（3）投资者对股价的预期。（Ⅲ项正确）
（4）资金成本。（Ⅳ项正确）

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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