2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2019-10-28)

发布时间：2019-10-28

2019年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事证券服务业务的禁止性行为包括（）。
Ⅰ. 代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事证券服务业务的禁止性行为：

（1）代理委托人从事证券投资；（Ⅰ项正确） 

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（Ⅱ项正确）

（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（Ⅲ项正确）

（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（Ⅳ项正确）

（5）法律、行政法规禁止的其他行为。 

有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

2、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。
I.是一种向前看的模型
II.对历史数据的要求比较高
III.建立在历史数据模型模拟的基础上
IV.可以给出客户信用风险水平的分数
V.无法提供客户违约概率的准确数值【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信用评分模型是建立在对历史数据（而非当前市场数据）模拟的基础上，因此是一种向后看的模型（I项错误）。

3、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。
Ⅰ.子女教育储蓄
Ⅱ.按揭购房
Ⅲ. 存款
Ⅳ.购新车【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户在与银行从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标。这些目标按时间的长短可以划分为：

（1）短期目标，如休假、购置新车、存款等；

（2）中期目标，如子女的教育储蓄、按揭买房等；（Ⅰ项、Ⅱ项正确）

（3）长期目标，如退休、遗产等。

4、

下列属于免疫策略的是（）。

Ⅰ.满足单一负债要求的投资组合免疫策略

Ⅱ.多重负债下的组合免疫策略

Ⅲ.多重负债下的投资组合免疫策略

Ⅳ.多重负债下的现金流匹配策略

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：免疫策略包括：

（1）满足单一负债要求的投资组合免疫策略；（Ⅰ项正确）

（2）多重负债下的组合免疫策略；（Ⅱ项正确）

（3）多重负债下的现金流匹配策略。（Ⅳ项正确）

5、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）。
I.期货交割标的物的品质相同或相近
II.期货交割标的物的品质不同
III.期货品种在两个期货市场的价格走势具有很强的相关性
IV.进出口政策宽松【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：跨市场套利的前提：
（1）期货交割标的物的品质相同或相近；（I项正确、II项错误）
（2）期货品种在两个期货市场的价格走势具有很强的相关性；（III项正确）
（3）进出口政策宽松，商品可以在两国自由流通。（IV项正确）

6、艾氏波浪理论的缺点（）。
Ⅰ.难以理解应用
Ⅱ.面对同一个形态，相同的人会产生不同的数法
Ⅲ.面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法
Ⅳ.难以用于实际【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：波浪理论的局限性：

（1）波浪理论最大的不足是应用上的困难，也就是学习和掌握上的困难；（Ⅰ项正确）

（2）波浪理论的第二个不足是面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法，而且都有道理，谁也说服不了谁。（Ⅲ项正确）

7、下列关于战略性投资策略的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.常见的战术性投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略

B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同

C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略

D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：战略性投资策略是指着眼较长投资期限，追求收益与风险最佳匹配的投资策略，不会随着市场行情的短期变化而轻易变动；
选项A错误：常见的长期投资策略（战略性投资策略）包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略；
选项B错误：证券投资策略按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；
选项C错误：战术性投资策略通常是一些基于对市场前景预测的短期主动型投资策略。

8、在MA的应用中，证券市场中经常描述的“黄金交叉”是指（）。【选择题】

A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA

D.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

正确答案:A

答案解析:选项A正确：当现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA时，为买进信号，此种交叉称为“黄金交叉”。

9、证券市场技术分析中道氏理论认为（）。
Ⅰ.市场价格平均指数可以反映和解释市场的大部分行为
Ⅱ.趋势应得到交易量的确认 
Ⅲ.平均价格涵盖一切信息的假设
Ⅳ.工业平均指数和公用事业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：道氏理论的主要原理有：市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为（Ⅰ项正确）；市场波动具有某种趋势；趋势必须得到交易量的确认（Ⅱ项正确）；提出平均价格涵盖一切信息的假设（Ⅲ项正确）；一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号；主要趋势有三个阶段；两种平均价格指数必须相互加强。
工业平均指数和运输业平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成（Ⅳ项错误）。

10、

根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。

Ⅰ. 利率风险

Ⅱ. 汇率风险

Ⅲ. 股票价格风险

Ⅳ. 商品价格风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使得证券投资发生损失的风险。市场风险可以分为利率风险（Ⅰ项正确）、汇率风险（Ⅱ项正确）、股票价格风险（Ⅲ项正确）和商品价格风险（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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