2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-10-14)

发布时间:2021-10-14


2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、以下关于送红股说法正确的有()。Ⅰ.送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票Ⅱ.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日——除权日即可上市流通Ⅲ.沪市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。Ⅳ.深市所送红股在股权登记日后的第一个交易日——除权日即可上市流通Ⅴ.深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票(Ⅰ项正确);沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日——除权日即可上市流通(Ⅱ项正确、Ⅲ项错误),深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通(Ⅴ项正确、Ⅳ项错误)。

2、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(Ⅰ项、Ⅲ项正确)(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(Ⅱ项、Ⅳ项正确)

3、下列关于杜邦分析体系中的财务指标关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.净资产收益率=总资产净利率×权益乘数Ⅱ.权益乘数=资产总额/所有者权益总额Ⅲ.权益乘数= 1/(1 -资产负债率)=1+产权比率Ⅳ.净资产收益率=销售净利率×总资产周转率×权益乘数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:杜邦分析法中的几种主要的财务指标关系为:净资产收益率=总资产净利率×权益乘数=销售净利率×总资产周转率×权益乘数(Ⅰ项和Ⅳ项正确);其中:销售净利率=净利润/销售收入;总资产周转率=销售收入/平均资产总额;权益乘数=资产总额/所有者权益总额=1/(1 -资产负债率)= 1+产权比率(Ⅱ项和Ⅲ项正确)。

4、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。Ⅰ.股价突然暴涨且远离平均线Ⅱ.平均线从上升转为盘局或下跌,而股价向下跌破平均线Ⅲ. 股价走在平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线又开始下跌Ⅳ.股价向上突破平均线,但立刻向平均线回跌,此时平均线仍持续下降Ⅴ.股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括以下四种情况:(1)股价突然暴涨且远离平均线;(Ⅰ项正确)(2)平均线从上升转为盘局或下跌,而股价向下跌破平均线;(Ⅱ项正确)(3)股价走在平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线又开始下跌;(Ⅲ项正确)(4)股价向上突破平均线,但立刻向平均线回跌,此时平均线仍持续下降。(Ⅳ项正确)股价跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线为买入信号。(Ⅴ项错误)

5、下列属于客户现金流量表收入项目的是()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.工资薪金税后收入Ⅲ.稿费收入Ⅳ.股票分红【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:客户现金流量表里的主要收入项目有工资和薪金税后净收入(Ⅱ项正确)、自雇收入(稿费及其他非薪金收入)(Ⅲ项正确)、投资收入(Ⅳ项正确)、其他收入等。


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A、10
B、15
C、30
D、60
答案:A
解析:
A
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定:从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 @##

在现金流分析中,如果金融机构的资金来源小于资金使用,则表明(  )。

A、可能造成支付困难以及由此产生流动性风险
B、该机构流动性相对充足
C、该机构的流动陛供给大于流动性需求
D、该机构可以把差额通过其他途径投资
答案:A
解析:
当资金来源小于资金使用,出现流动性“赤字”时,必须考虑这种资金匮乏可能造成的支付困难以及由此产生的流动性风险。根据历史经验分析可知,当资金剩余额与总资产之比小于3%~5%,甚至为负数时,商业银行应当对其流动性状况引起高度重视。

在股票分析过程中,如果是由宏观经济分析着手,接着进行行业分析,然后进行公司分析,那么这种分析称为( ),如果是先进行公司分析和行业分析,再进行宏观经济分析,就是( )的分析。

A、由上至下;由上至下
B、由下至上;由上至下
C、由上至下;由下至上
D、由下至上;由下至上
答案:C
解析:
C
在股票分析过程中,如果是由宏观经济分析着手,接着进行行业分析,然后进行公司分析,那么这种分析称为“由上至下”,如果是先进行公司分析和行业分析,再进行宏观经济分析,就是“由下至上”的分析。

在β系数运用时( )
Ⅰ.牛市时.在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益。
Ⅱ.牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较小的股票,以期获得较高的收益。
Ⅲ.熊市时,投资者会选择β系数较小的股票.以减少股票下跌的损失。
Ⅳ.熊市时,投资者会选择β系数较大的股票,以减少股票下跌的损失。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
答案:A
解析:
牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益。熊市时投资者会选择β系数较小的股票,以减少股票下跌的损失。

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