2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-09-04)

发布时间：2021-09-04

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列不属于行业分析的是（）。 【选择题】

A.分析行业的业绩对证券价格的影响

B.分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响

C.分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响

D.分析区域经济因素对证券价格的影响

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：分析区域经济因素对证券价格的影响属于区域分析；选项ABC属于行业分析：行业和区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中间层次的分析。行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

2、常见的战略性投资策略包括（）。Ⅰ. 买入持有策略Ⅱ. 交易型策略  Ⅲ. 投资组合保险策略Ⅳ. 固定比例策略【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的战略性投资策略包括买入持有策略（Ⅰ项正确）、固定比例策略（Ⅳ项正确）和投资组合保险策略（Ⅲ项正确），交易型策略属于战术性投资策略（Ⅱ项错误）。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。【选择题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚

D.出具警示函

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。选项A、B、D属于一般情况下的监管措施。

4、（）这一指标可以通过贷款总额与总资产的核心存款与总资产的比率（核心存款比例)这两种指标换算得到。 【选择题】

A.现金头寸指标

B.贷款总额与核心存款比率

C.贷款总额与总资产比率

D.流动资产与总资产比率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：贷款总额与核心存款比率这一指标可以通过贷款总额与总资产的核心存款与总资产的比率（核心存款比例)这两种指标换算得到。

5、完全垄断市场类型的特点有（）。Ⅰ.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ.产品同种不同质Ⅳ.企业是价格的接受者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。其特点包括：（1）市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该企业；（2）产品没有或缺少详尽的替代品；（3）垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润；（Ⅰ项正确）（4）垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束。（Ⅱ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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