2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-08-25)

发布时间：2021-08-25

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于控制信用风险的限额管理方法的说法中，正确的有（）。Ⅰ.风险限额管理是指对关键风险指标设置限额Ⅱ.证券公司风险限额是指证券公司所制定风险政策的具体量化Ⅲ.若发生的损失在限额以内，则可以通过公司自有资本金来抵御Ⅳ.若发生的损失超出限额，公司必须用自有资本来抵御【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险限额管理是指对关键风险指标设置限额（Ⅰ项正确）；证券公司风险限额是指证券公司所制定风险政策的具体量化，表明了期望承受风险的上限（Ⅱ项正确）；若发生的损失在限额以内，则可以通过公司自有资本金来抵御（Ⅲ项正确）；超出限额则表明损失会超过承受能力，公司必须采取分散资产组合、减少风险暴露、运用衍生工具以及增强抵押品等方式进行风险缓释（Ⅳ项错误）。

2、客户风险特征的内容包括了（）方面。I. 风险偏好II. 风险厌恶III. 风险认知度IV. 实际风险承受能力【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户风险特征由风险偏好（I项正确）、风险认知度（III项正确）和实际风险承受能力（IV项正确）三个方面构成。

3、该图属于技术分析中的（）。【选择题】

A.线性图

B.直线图

C.K线图

D.趋势图

正确答案:D

答案解析:选项D正确：趋势是指股票价格的波动方向，题中该图属于技术分析中的趋势图。

4、（）不是个人资产负债表的具体内容。【选择题】

A.主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况

B.资产分类、额度及其与总资产的占比情况

C.负债分类、额度及其与总负债的占比情况

D.净资产额度

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况是个人现金流量表的内容；

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。【选择题】

A.成立专门的委员会

B.指定专门人员独立实施

C.指定多部门分别独立实施

D.指定多部门共同实施

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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