2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-03-20)

发布时间：2020-03-20

---

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、股票的收益来源主要有（）。
Ⅰ.红利
Ⅱ.股息
Ⅲ.债息
Ⅳ.资本利得【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票的收益性收益性是指股票可以为持有人带来收益的特性。股票的收益来源可分成两类：
（1）来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。 （Ⅰ项、Ⅱ项正确）
（2）来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，即资本利得。 （Ⅳ项正确）

2、

下列属于免疫策略的是（）。

Ⅰ.满足单一负债要求的投资组合免疫策略

Ⅱ.多重负债下的组合免疫策略

Ⅲ.多重负债下的投资组合免疫策略

Ⅳ.多重负债下的现金流匹配策略

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：免疫策略包括：

（1）满足单一负债要求的投资组合免疫策略；（Ⅰ项正确）

（2）多重负债下的组合免疫策略；（Ⅱ项正确）

（3）多重负债下的现金流匹配策略。（Ⅳ项正确）

3、证券投资顾问的主要职责包括（）。
Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I 、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：
（1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（I项正确）
（2）证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。（II项正确）
（3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。（III项正确）
（4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（IV项正确）
（5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
（6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
（7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

4、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。【选择题】

A.风险评价

B.业绩评价

C.资产评价

D.负债评价

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。

5、下列关于SAS，说法正确的有（）。
Ⅰ. SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统
Ⅱ. SAS是一种集成软件
Ⅲ. 用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要
Ⅳ. SAS能完成经典计量经济学模型的估计和检验
Ⅴ. SAS可进行模型诊断【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、 Ⅲ

C. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：SAS是集数据管理、数据分析和信息处理为一体的应用软件系统（Ⅰ项说法错误）。作为一种集成软件（Ⅱ项正确），用户可以将各种模块适当组合以满足各自不同的需要（Ⅲ项正确）。SAS不仅能完成经典计量经济学模型的估计和检验（Ⅳ项正确），而且还可进行模型诊断（Ⅴ项正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。