2021年期货从业考试《法律法规》重点章节的复习方法！

发布时间：2021-06-06

期货从业资格证是从事期货业务的必备证书，是合法合规的要求。考生通过参加期货从业资格考试规定科目，获得期货从业资格，从业后通过机构申请注册执业证书，接受期货业协会的统一管理。马上就要迎来7月份的期货考试，今天51题库考试学习网就给大家讲解《法律法规》重点章节的复习方法!

第一章

期货交易机构设立、办理事项，期货业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要，需要考生在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大，并占有很大的比重，考生应予以重视。

第三章

在考试中期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。

第四章

在考试中期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求，公司治理的相关事项，经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。

第七章

熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。

第九章

重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。

第十章

重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分，特别是其中的数字类、日期类条款的记忆，如关于风险控制指标标准的规定。

第十五章

这个章节以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。

以上就是今天的全部内容，相信小伙伴们已经掌握期货从业资格考试《法律法规》重点章节了，预祝大家顺利通过考试!

注销仓单可以交割到下一月份。（）

正确答案：B
注销仓单不能交割到下一月份。例如螺纹钢期货仓单的有效期为3个月，过了有效期，仓单就要注销；PVC仓单注销时间为每年的3月份。

某日，沪深300现货指数为3500点，市场年利率为5％，年指数股息率为1％。若不考虑交易成本，三个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为（?）点。

A.3553
B.3675
C.3535
D.3710

答案：C

解析：

根据股指期货理论价格的计算公式，可得三个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为F（t，T）＝S（t）[1＋（r－d）×（T－t）/365]＝3500×[1＋（5％－1％）×3/12]＝3535（点）。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。

A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

正确答案：AC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

下列选项中，不属于权益类期权的是（）。

A.股票期权
B.商品期权
C.股指期权
D.股票与股票指数的期货期权

答案：B

解析：

权益类期权包括股票期权、股指期权，以及股票与股票指数的期货期权。

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