期货法规考试中董监高的任职管理你需要掌握这些内容

发布时间：2020-02-13

在期货法律法规考试中，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》这章并不属于考试的重点章节，也就是说这章出的试题会比较少。事实上从出题的角度来看，这一章内容相对复杂，同时也不好出题。但并不是说我们可以放弃而就完全不去复习他，那么哪些内容是我们应该知晓，哪些又是必须掌握的呢，下面来看看吧！

一、必须掌握：董监高的概念

1、首先清楚董事、监事和高级管理人员是三个独立的分类，在期货法规中，董事就是，董事，董事、和监事不属于高级管理人员。

2、高级管理人员范围：包括总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人。

而经理层指：总经理、副总经理、首席风险官。

二、需要掌握：董监高的任职条件

任职条件可以说是这章主要的考察内容，内容较多，因此可以运用对比和抓不同点、数据和关键词语来记忆，具体内容细看，其次，大致记忆，在做选择题时有印象就能选对。

申请

任职条件

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事

(1)从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上，或者经济管理工作5年以上；

(2)具有大学专科以上学历。

独立董事

(1)从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

(2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试；

(4)有履行职责所必需的时间和精力。

董事长和监事会主席

(1)从事期货业务3年以上，或者其他金融业务4年以上，或者法律、会计业务5年以上；

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

经理层人员

(1)具有期货从业人员资格；

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

总经理、副总经理

(1)具有期货从业人员资格；

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

还需加上经理层人员基本条件及：

(1)从事期货业务3年以上，或者其他金融业务4年以上，或者法律、会计业务5年以上经验；

(2)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

首席风险官

(1)具有期货从业人员资格；

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

(3)通过中国证监会认可的资质测试。

还需加上经理层人员基本条件及：

从事期货业务3年以上，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者从事期货业务1年以上，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

财务负责人、营业部负责人

(1)具有期货从业人员资格；

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

财务负责人：还需具备会计师以上职称或者注册会计师资格。

营业部负责人：还需具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

三、需要掌握：从业资格和资质测试要求

从上面的任职条件可以总结出。高级管理人员都需要具有期货从业人员资格；独立董事、董事长、监事会主席、经理层需要进行资质测试。

四、需要掌握：这章涉及到的一些重要数据

1、取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

3、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，至少每2年参加1次业务培训。

5、不适当人选认定：1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；累计3次被行业自律组织纪律处分。被认定为不适当人选之日起2年内，不得任用该人员担任董监高。

五、了解为主：这章是我其他细节内容，条款认真阅读一遍。

以上就是《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》这章需要掌握和了解的内容。当然在备考前也建议将整个文件认真学习一遍，第一遍学习时不需要记忆太多，主要是有一个印象，然后学习重点内容。其次在配合章节试题练习，结合做题技巧，就能轻松应对该内容的考试啦！

下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
期权的特点不包括（ ）。

A.买卖双方的权利义务不同
B.买卖双方的收益和风险特征不同
C.独特的线性损益结构
D.买卖双方的经济功能不同
答案：C
解析：
期权具有独特的非线性损益结构。故C项错误。

期权价格由（ ）两部分组成。

A．时间价值和内涵价值

B．时间价值和执行价格

C．内涵价值和执行价格

D．执行价格和权利金

正确答案：A
期权价格就是买进(或卖出)期权合约时所支付(或收取)的权利金。期权的权利金由内涵价值和时间价值组成。(P274)
客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确时．监控中心应当退回申请，并告知期货公司。（ ）

答案：对
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第十八条，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(1)客户资料不符合实名制要求；(2)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(3)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为A。

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