网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）
A
组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
B
负责公司反洗钱制度的制定和实施
C
协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实
D
对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
更多 “多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险” 相关考题
考题
以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()
A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询
考题
根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。
A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
考题
根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，提出解决方案C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划D、决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
考题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告
考题
根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。
A、①②③④B、①②③④⑤C、②③④⑤⑥D、①②③④⑤⑥
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
考题
督察长的职责包括（ ）。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
考题
以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。A、向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B、协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C、参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D、就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
考题
多选题保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B审核合规负责人提交给公司合规政策。C每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
考题
多选题保险公司董事会可以授权专业委员会履行下列哪些合规职责？（ ）A听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告B决定公司合规管理部门的设置及其职能C审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估D审核公司年度合规报告
考题
单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B
决定公司合规管理部门的设置及其职能C
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
考题
单选题下列不属于督察长的职责是（）A
组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。B
对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。C
对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。D
从事基金销售、投资等职务工作。
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
考题
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险
热门标签
最新试卷
