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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()
A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分
参考答案
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考题
求助银行从业资格考试:金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。
.金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私C.其他不依法履行职责的行为D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
考题
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚
考题
下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：A.《反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》（2006）C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）E.《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
考题
中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，可以直接按规定对其进行处罚。A正确B错误
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