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承销商备案材料包括（ ）。

A．承销说明书

B．承销团协议

C．承销协议

D．承销商承销资格证书复印件

E．招股说明书

参考答案

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考题 承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）
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考题 承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）
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考题 在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是( )、 A. 主承销商B. 附承销商C. 次承销商D. 分承销商
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考题 以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )
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考题 承销商备案材料包括( )。A．承销商承销资格证书复印件B．承销团协议C．承销协议D．承销说明书
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考题 备案材料合规性审核要点包括( )。A．承销说明书的内容是否完备B．是否按规定组织承销团承销C．承销费用的收取是否符合标准D．备案材料是否完备
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考题 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　）A．正确B．错误
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考题 证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。A．传销团协议B．风险处置预案C．市场调查与可行性报告D．主承销商对承销团成员的内核审查报告
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考题 证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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考题 当公司股票发行有三家以七承销商时，承销团可设一家（ ），协助主承销商组织承销活动。A．包销商B．代销商C．分销商D．副主承销商
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考题 当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家（ ），协助主承销商组织承销活动。A．包销商B．代销商C．分销商D．副主承销商
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考题 主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供（ ）文件。A．募集说明书单行本B．承销协议及承销团协议C．律师鉴证意见D．会计师事务所验资报告
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考题 承销说明书应包括下列内容（ ）。A．承销商和发行人名称B．承销方式C．承销股票的数量D．承销股票的发行价格
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考题 承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A．协议书B．承销保证书C．和发行人的合同D．尽职调查
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考题 承销商备案材料承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
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考题 我国企业债券的发行程序有（ ）。A．承销商与企业签订承销协议B．主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议C．开展宣传活动D．向投资者展开销售E．承销商向企业划转款项
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考题 发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。A．主承销商B．一般承销商C．副主承销商D．承销商
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考题 下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准 ③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议 ④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商A.① B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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考题 承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
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考题 企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。A:主承销商B:副主承销商C:分销商D:联席主承销商
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考题 主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供的文件有()。A:募集说明书单行本 B:承销协议及承销团协议 C:律师鉴证意见 D:会计师事务所验资报告
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考题 首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提 供下列文件（ ）。 A.募集说明书单行本 B.承销协议及承销团协议 C.法律意见 D.会计师事务所验资报告
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考题 企业发行短期融资券需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。A:1 B:2 C:3 D:4
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考题 单选题下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列关于证券承销说法正确的是（　　）。A股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人B投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告C发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数D证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
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考题 单选题承销团中承销商的种类可以分为()。 Ⅰ主承销商 Ⅱ 联席主承销商 Ⅲ 副主承销商 Ⅳ 分销商 Ⅴ 副承销商A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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