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基金从业 问题列表
问题 以下哪一种不是金融交易的组织方式()。A、自由交易方式B、柜台交易方式C、交易所交易方式D、电信网络交易方式

问题 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。A、融资融券业务管理制度B、决策与授权体系C、评估与控制体系D、操作流程和风险识别

问题 券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

问题 关于另类投资优缺点的叙述,错误的是()。A、大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作,通过结合金融衍生产品进行运营B、初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券,难以形成可比价格C、另类投资具有分散风险的作用D、相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言,另类投资信息的透明度强

问题 正常情况下,基金代销系统开业时间为每个基金交易日的(),基金代销系统日切时间为当日()A、9:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-15:00C、9:30-15:00D、9:00-11:30、13:00-15:00

问题 下列()不是私募股权投资母基金的特点。A、高收益;低风险B、精挑细选;有效分散风险C、高效投资;专业动态管理D、集腋成裘;散户变身机构

问题 客户关系的建立不包括()A、客户的寻找B、客户的沟通C、客户的促成D、持续营销

问题 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列()条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

问题 并购基金选择的对象企业为()。A、濒临破产企业B、成熟企业C、初创企业D、以上三项均不是

问题 债券的发行与销售由()负责。A、银行B、基金公司C、债券承销商D、债券发行人

问题 关于风险价值,以下说法不正确的是()。A、风险价值又称在险价值B、市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合造成潜在损失C、风险价值成为计量市场风险的主要指标D、风险价值是事后风险指标

问题 不能产生开盘价的,以()产生。A、集合竞价方式B、前一日股票价C、连续竞价方式D、交易所决定

问题 关于股票基金的贝塔系数,以下说法不正确的是()。A、可以用贝塔系数大小衡量股票基金面临市场风险的大小B、贝塔系数为l时,股票指数上涨1%,基金净值增长率上涨1%C、贝塔系数大于1,该基金是一只活跃或激进型基金D、贝塔系数大于1,该基金是一只稳定或防御型基金

问题 下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()A、树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B、积极参加基金职业道德实践,是基金职业道德修养的有效途径C、基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即必须正确树立基金职业道德观念D、基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

问题 公司法规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由()或者股东会、股东大会决议。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、理事会