2019年银川证券投资顾问执业证书领取注意事项

发布时间:2019-01-05


考生通过《证券投资顾问业务》考试成绩合格后,可通过所在机构向证券业协会申请执业证书,暂时不在证券相关机构工作的考生,可以后需要时申请。具体申请流程如下:

一、登录系统(由机构申请)

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问(以下简称“申请人”),证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”),系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律,第一、三、五位为字母,第二、四、六位为数字。例如: b5m0l2 ,第四位的“ 0 ”是数字零,第五位是小写字母“ l ”)。

二、填表(提交资料)

申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:

1、执业注册申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证书复印件;

4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;

5、未受过刑事处罚的证明;

6、证券业协会规定的其他材料。

证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备证券业协会检查。

三、机构初审复审

证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。

四、协会审核

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

五、通过发证

注册登记为证券投资顾问的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

补充说明:说明:对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。



下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

(2016年)假定年利率为10%,每半年计息一次,则有效年利率为()。

A.11%
B.10%
C.5%
D.10.25%
答案:D
解析:
名义年利率,EAR是指有效年利率,m指一年内复利次数。

下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有( )。
Ⅰ.期权有效期内,无风险利率r和预期收益率μ是常数,投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金
Ⅱ.标的资产的价格波动率为常数
Ⅲ.套利市场
Ⅳ.标的资产可以被自由买卖,无交易成本,允许卖空

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
B-S-M定价模型有以下6个基本假设:①标的资产价格服从几何布朗运动:②标的资产可以被自由买卖,无交易成本,允许卖空;③期权有效期内,无风险利率r和预期收益率μ是常数,投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金;④标的资产价格是连续变动的,即不存在价格的跳跃;标的资产的价格波动率为常数;⑥套利市场。

在分析证券投资面临的汇率风险时,汇率波动取决于( )。

A.国际经济形势
B.国内货币市场的供求关系
C.证券市场的供求关系
D.外汇市场的供求关系
答案:D
解析:
汇率风险是指由于汇率的不利变动而导致投资者金融资产发生损失的风险。汇率波动取决于外汇市场的供求状况,主要包括国际收支、通货膨胀率、利率政策、汇率政策、市场预期以及投机冲击等,以及各国国内的政治、经济等多方面因素。

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