已通过证券投顾考试，如何申请执业证书？

发布时间：2021-09-04

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要进入证券行业，必须要先通过证券考试，要想申请注册成为证券投资顾问，必须取得相应的资格证书，很多考生通过了投顾考试，但是对于怎样申请证书不是很清楚，今天51题库考试学习网来给大家分享一下。

证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资顾问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第一个，关于申请证券投顾资格的条件。

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(1)年满18周岁;

(2)大学本科以上学历;

(3)具有完全民事行为能力;

(4)已被机构聘用;

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(8)具有中华人民共和国国籍;

(9)具有从事证券业务2年以上的经历;

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

记住三个最重要的条件：已被录取、大学本科、2年经验!

第二个，证券投顾资格是否可以自己申请。

根据相关规定，证券从业资格证书不能由个人自己申请，必须由所在机构向协会申请。具体流程如下：

(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(2)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;

(5)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

由以上可知，仅仅考过了相应的考试科目还不能申请投顾资格的，必须具备其他的相关条件，比如具有大学本科及以上学历、2年相关工作经验等，且自己不能申请，必须由所在机构向证券业协会申请。

以上就是关于申请投顾资格证书的介绍，希望对大家有所帮助。证券投顾考试虽然有一定难度，但是只要各位考生认真学习备考，通过考试也是没有问题的。预祝大家考试顺利通过!

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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