通过证券投顾考试后，是否可以自己申请注册资格证书？

发布时间：2021-11-29

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有许多小伙伴在问：通过考试后，自己是否可以申请注册证券投顾证书?下面就跟51题库考试学习网一起来了解一下有哪些要求。

证券投资顾问胜任能力资格考试是针对证券投顾资格需求而设立的考试，由中国证券业协会负责组织，实行的是全国统考的形式。

要想成为一名证券投资顾问，必须先通过证券投顾考试规定的科目《证券投资顾问业务》，也就是说考试合格。如果已经通过了该考试科目，是不是自己就可以去申请资格证书?去哪里进行申请?这里提醒大家，证券投顾资格证书必须由申请人所在的机构负责向中国证券业协会提出申请，个人是不可以直接进行申请的。具体流程如下：

(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(机构申请登录系统)

(2)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(填表，提交申请资料)

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(机构初审复审)

(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;(协会审核)

(5)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。(通过发证)

并且这里需要提醒的是，仅仅只是通过了证券投顾考试，是不能进行资格申请的，还必须符合其他的相应条件。具体如下：

(1)年满18周岁;

(2)大学本科以上学历;(必须是大学本科!)

(3)具有完全民事行为能力;

(4)已被机构聘用;(有靠山)

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(8)具有中华人民共和国国籍;(中国国籍)

(9)具有从事证券业务2年以上的经历;(2年工作经验要求)

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

以上就是今天的全部资讯。相信各位都了解证券投顾资格证必须由申请人所在的机构负责申请，个人是不可以直接进行申请的。在申请过程中，申请人只需按照相关要求提交相应的资料即可。更多资讯敬请关注51题库考试学习网!

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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