2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-11-07)

发布时间：2019-11-07

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制证券交易所设立的机构有（）。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.理事会
Ⅲ.会员大会
Ⅳ.监察委员会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会（Ⅲ正确）、理事会（Ⅱ正确）和监察委员会（Ⅳ正确）。

2、股票净值又称为（）。【选择题】

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.账面价值

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以银行金融机构为中介进行的融资活动场所为间接融资市场。

4、在股票票面上标明的金额是股票的（）。【选择题】

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：在股票票面上标明的金额是股票的票面价值；

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产；

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

5、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。【选择题】

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

6、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。【选择题】

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预期，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这体现了衍生工具的跨期性。

由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：

（1）跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约；

（2）杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具；

（3）联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动；

（4）不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度所决定的。

7、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。【选择题】

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

8、我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:（1）基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金）管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200 亿元人民币或等值外汇资产。（2）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

9、金融期权的主要风险指标有（）。Ⅰ.Gamma值Ⅱ.Rho值Ⅲ.Theta值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融期权的主要风险指标有：

10、（）持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证。【选择题】

A.发行人

B.存托人

C.持有人

D.管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。其参与主体包括：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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