2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-10)

发布时间：2022-05-10

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；（Ⅲ正确）（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。（Ⅳ正确）

2、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

3、证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【选择题】

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

4、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；（Ⅰ、Ⅲ项属于）（2）侵占、损害客户的合法权益；（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；（Ⅳ项属于）（4）以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券；（7）编造、传播虚假的或者误导投资者的信息，散布、泄露或利用内幕信息；（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，泄露客户资料。

5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

6、证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

7、（）应同时在证券发行募集文件上签字。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐代表人Ⅲ.内核负责人Ⅳ.项目协办人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

8、主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，应向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）机构名称变更的批准文件；（3）变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件；（4）变更后的公司章程；（5）原业务备案函；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。 

9、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

10、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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