2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-14)
发布时间:2019-12-14
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。
Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务,并明确约定以下事项:
(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(Ⅳ项正确)
(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(Ⅱ项正确)
(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(Ⅰ项正确)
(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。(Ⅲ项正确)
1、下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东
Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ.证券公司的董事【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ正确)
(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ正确)
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(Ⅳ正确)
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ正确)
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。【组合型选择题】
A.I、II
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。
1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,整改期限最长不超过()个工作日。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
某上市公司去年支付每股股利为0.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率为10%,该股票的内在价值是( )。
A.32.5
B.16.5
C.32.0
D.16.8
商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。( )
公司不得收购本公司股份,但是,( )除外。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
关于基金管理公司独立董事的任职资格,下列说法错误的有( ).
A.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
82. AC【解析】法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求,包括:①具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历;②有履行职责所需要的时间;③最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职;④ 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系;⑤直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职;⑥没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;⑦最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
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