2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-17)
发布时间:2022-02-17
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()。Ⅰ.建立完整的业务创新工作程序Ⅱ.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序Ⅲ.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法Ⅳ.注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于:(1)建立完整的业务创新工作程序,严格内部控制审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准;(2)在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序;(3)对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程,及时纠正偏离目标行为。
2、下列有关公积金的说法,错误的是()。【选择题】
A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
3、证券公司向客户融资,可以使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅲ项正确);向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
4、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
5、未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《期货交易管理条例》的规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
( )主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A.市场准人监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P215。
关于ETF份额的申购、赎回,下列说法正确的有( )。
A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日
B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
C.一般最小申购、赎回单位为100万份
D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改,并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
基金托管人更换的条件有( ).
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
79. BCD【解析】我国《基金法》规定,有下列情形之一,基金托管人职责中止:被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2021-09-12
- 2019-11-14
- 2020-12-06
- 2021-12-09
- 2019-11-03
- 2020-01-22
- 2020-06-19
- 2020-07-03
- 2021-08-07
- 2020-12-29
- 2020-08-07
- 2022-02-03
- 2020-09-14
- 2020-03-02
- 2022-02-08
- 2022-01-31
- 2022-01-21
- 2020-09-10
- 2020-11-18
- 2020-01-22
- 2021-01-13
- 2020-02-16
- 2020-01-13
- 2021-07-25
- 2021-02-27
- 2020-05-30
- 2022-01-15
- 2020-04-08
- 2022-01-16
- 2021-09-19