2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-05)

发布时间：2021-10-05

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规政策内容不包括（ ）。【单选题】

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.管理层薪酬

正确答案:D

答案解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外，合规政策还包括：（1）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；（2）合规管理部门与其他部门之间的协作关系；（3）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。D项不是合规政策的内容。

2、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。【单选题】

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案:B

答案解析:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。合规管理的基本原则：（1）独立性原则独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。（1）客观性原则客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。（3）公正性原则公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。（4）专业性原则专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。（5）协调性原则协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

3、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。选项A不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。选项B不符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。选项D不符合题意：合规管理的基本原则中不包含全面性原则。全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人，下同)、基金产品(或基金相关产品，下同)和基金投资人都要了解并做出评价。

4、合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。【单选题】

A.公正性

B.协调性

C.独立性

D.健全性

正确答案:B

答案解析:合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；D项不符合题意：健全性是内部控制的原则，它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

5、（ ）是合规管理的关键性原则。【单选题】

A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

正确答案:A

答案解析:独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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