2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-23)

发布时间：2021-10-23

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国境内投资者不包括（ ）。【单选题】

A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B.注册在境内的法人

C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

D.境内公民

正确答案:A

答案解析:本题答案为A，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者才是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。

2、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

正确答案:C

答案解析:C项，根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书；基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明；自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查。

3、传统的4Ps营销理论没有考虑到（）的重要性。【单选题】

A.价格

B.需求

C.供给

D.服务

正确答案:D

答案解析:传统的4Ps营销理论没有考虑到服务的重要性。

4、开设基金账户对（）证件要求较高。【单选题】

A.境外投资者

B.境内投资者

C.境内外投资者

D.国外投资者

正确答案:A

答案解析:开设基金账户对境外投资者证件要求较高；境外投资者即合格境外机构投资者。

5、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（ ）。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理公司直销中心

C.证券公司

D.商业银行

正确答案:A

答案解析:我国基金销售渠道有：1.基金公司直销；2.银行代销；3.证券公司代销；4.新兴的互联网金融渠道；5.独立的第三方销售公司。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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