2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-08)

发布时间：2022-03-08

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内进行审查。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

2、以下不属于基金业协会会员代表大会职权的是（  ）。 【单选题】

A.选举和罢免理事

B.修改会费标准

C.选举和罢免监事

D.决定日常事项

正确答案:D

答案解析:基金业协会设立会员代表大会，行使下列职权：（一）选举和罢免理事、监事；（二）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；（三）制定和修改会费标准；（四）决定本团体的合并、分立、终止事项；（五）决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

3、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。【单选题】

A.制定和实施行业自律规则

B.制定行业执业标准和业务规范

C.研究论证业内相关政策与方案

D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新

正确答案:C

答案解析:基金业协会的职责除ABD三项还包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；④依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑤协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。

4、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）亿元。【单选题】

A.2

B.1

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资等。

5、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。【单选题】

A.核准制

B.注册制

C.公司制

D.契约制

正确答案:B

答案解析:我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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