2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-12-20)

发布时间：2021-12-20

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

正确答案:D

答案解析:注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。【单选题】

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

正确答案:D

答案解析:我国基金监管活动中所依据的自律规则主要有：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

3、各国基金监管模式大体上有（）。【单选题】

A.集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式

B.集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式

C.集中型监管模式、中间型监管模式

D.集中型监管模式、自律型监管模式

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各国基金监管模式大体上有三种：集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式。

4、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人大会由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：《证券投资基金法》第八十四条规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集。第八十六条规定：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。第八十七条规定：基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

5、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。【单选题】

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

正确答案:D

答案解析:D项，依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向“不特定对象”宣传推介。私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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