2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2020-06-01)
发布时间:2020-06-01
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第五章 基金职业道德5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于基金职业道德修养的方法,不正确的是( )【单选题】
A.正确树立基金职业道德观念
B.深刻领会基金职业道德规范
C.积极参加基金职业道德实践
D.深入贯彻基金职业道德教育
正确答案:D
答案解析:基金职业道德修养的方法包括:1.正确树立基金职业道德观念;2.深刻领会基金职业道德规范;3.积极参加基金职业道德实践
2、欺诈的方式主要有虚假陈述和( )【单选题】
A.舞弊行为
B.重大遗漏
C.涂改
D.夸大利益
正确答案:A
答案解析:欺诈的方式主要有两种,一是虚假陈述,二是舞弊行为。
3、下列不属于内幕信息构成要素的是( )。【单选题】
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.“非公开”的信息
D.市场上可获得的信息解析
正确答案:D
答案解析:内幕信息的构成要素包括:①来源可靠的信息;②“重要”的信息;③“非公开”的信息。
4、下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是( )【单选题】
A.应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.离职后,可以泄露客户资料和交易信息
正确答案:D
答案解析:保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
5、职业道德是指( )。【单选题】
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
正确答案:A
答案解析:职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出:“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.可以自行更改投资者的交易指令
C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
B.市场供求关系
C.市盈率
D.购买股票数量
B.非系统性风险
C.利率风险
D.汇率风险
B.基金托管人
C.基金投资者
D.基金销售机构
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