2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-05-18)

发布时间：2022-05-18

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、（）是金融市场上进行交易的载体。【单选题】

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.金融工具

正确答案:D

答案解析:选项D正确，金融工具是金融市场上进行交易的载体。

2、（）是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。【单选题】

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.证券投资基金

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券投资基金是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。

3、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。【单选题】

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

正确答案:A

答案解析:所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

4、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。【单选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入人事档案

D.暂停履行职务

正确答案:C

答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员有违规行为的，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

5、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。【单选题】

A.不以财富多寡作为服务标准

B.对师长提供特别服务

C.尊重残疾客户

D.客户利益优先

正确答案:B

答案解析:选项B正确，客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（ ）

A.结算
B.登记
C.交易
D.存管
答案：C
解析：
《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（ ）。

A.公司可以继续开展新的经营活动
B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务
C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务
D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权的方法实现债权清收
答案：A
解析：
清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权。对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法实现债权清收，公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。
（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
答案：D
解析：
相互制约原则的定义。

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