2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-10-05)

发布时间：2021-10-05

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是（ ）。【单选题】

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息

B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

C.代销机构支付的各项成本及费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

正确答案:C

答案解析:基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

2、QDII基金份额登记的日期是（ ）。【单选题】

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

正确答案:D

答案解析:对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。

3、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。【单选题】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

4、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（ ）更强的特征。【单选题】

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性

正确答案:A

答案解析:职业道德具有规范性，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

5、1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

正确答案:D

答案解析:投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
下列属于远期合约的是（ ）。

A.货币期货
B.股票期货
C.股票指数期货
D.远期利率合约
答案：D
解析：
远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。金融远期合约主要包括远期利率合约、远期外汇合约和远期股票合约。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。

A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案：B
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施 主要包括。（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3） 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。

A、到期利率
B、远期利率
C、贴现利率
D、即期利率
答案：D
解析：
即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，它表示的是从现在(t=0)到时间t的收益。利率和本金都是在时间t支付的。

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