证券市场基本法律法规考试真题精选（二）

发布时间：2019-02-07

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1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。[2016年10月真题]

A.15

B.5

C.3

D.10

参考答案：B

2.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。[2016年7月真题]

A.自营部门的专业人员离岗后的三个月内

B.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

参考答案：D

3.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事( )。[2016年6月真题]

A.证券经纪业务

B.承销与保荐业务

C.一般证券业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：D

4.( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。[2015年3月真题]

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算公司

参考答案：A

5.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。[2016年10月真题]

Ⅰ.代理委托人从事证券投资

Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

A.Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

6.证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。[2016年6月真题]

Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

Ⅲ.服务客户的重要手段

Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

7.证券投资顾问业务的基本原则包括( )。[2015年ll月真题]

Ⅰ.诚实信用

Ⅱ.守法合规

Ⅲ.忠实客户利益

Ⅳ.确保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

8.证券经纪业务的基本要素主要包括( )。[2015年3月真题]

Ⅰ.结算清算

Ⅱ.市场席位进入

Ⅲ.传递交易

Ⅳ.客户资产保值增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

9.以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。[2016年10月真题]

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

10.证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。[2015年11月真题]

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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