2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-05-11)

发布时间：2021-05-11

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括（ ）。Ⅰ. 责令改正Ⅱ. 监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ. 出具警示函Ⅴ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（Ⅰ项正确）、监管谈话（Ⅱ项正确）、出具警示函（Ⅳ项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告（Ⅴ项正确）、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、在当前的发达国家，20至30岁出头的"年轻阶段"的生命周期现金流特征为（）。Ⅰ.开支后来超过收入Ⅱ.收入与开支稳步增长Ⅲ.财务负担Ⅳ.子女接受大学教育的支出开支大幅减少【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在当前的发达国家，20到30岁出头的"年轻阶段"的生命周期现金流特征为：（1）财务负担；（Ⅲ项正确）（2）收入与开支稳步增长；（Ⅱ项正确）（3）开支后来超过收入，但主要是由于购买房屋而不是建立家庭所致。（Ⅰ项正确）Ⅳ项，45到55岁的"中年阶段"，子女开始接受大学教育，开支大幅减少。

3、道氏理论的局限性在于（）。Ⅰ.道氏理论发出的信号具有超前性Ⅱ.道氏理论发出的信号具有滞后性Ⅲ.道氏理论过于强调股价平均数Ⅳ.道氏理论只能侧重于长期的分析而不能作出短期分析【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：道氏理论的局限性在于：道氏理论只能侧重于长期的分析而不能作出短期分析（Ⅳ项正确）；道氏理论发出的信号具有滞后性（Ⅰ项错误、Ⅱ项正确）；道氏理论过于强调股价平均数（Ⅲ项正确），但并非所有股票都和平均数同涨同跌；两种指数的波动不可能完全同步。

4、公司在发放股利时，在（）之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。【选择题】

A.股息宣布日

B.股权登记日

C.股利发放日

D.除权除息日

正确答案:B

答案解析:选项Ｂ正确：股权登记日是由公司在宣布分红方案时确定的一个具体日期。凡是在此制定曰期前取得了公司股票，成为公司在册股东的投资者都可以作为股东享受公司分派的红利。在此日之后取得股票的股东则无权享受已宣布的股利。

5、证券投资组合管理的基本步骤是（）。【选择题】

A.确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估

B.进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合

C.确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正

D.进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资组合管理是一个系统性的工作，其基本步骤是：确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→ 投资组合业绩评估。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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