2019陕西省期货从业资格法律法规考试大纲(二)​

发布时间:2019-07-10


下面小编为大家整理了关于期货从业考试法律法规的考试大纲,希望对大家有所帮助,顺利通过!

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

13. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案()摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定()

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

以上,就是期货从业法律法规的考试大纲,希望大家平时还是多花时间,多去学习,多去练习,这样才能在练习中总结经验,提高自己的能力。最后再次预祝各位能顺利通过考试!越努力越幸运额!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

股指期货近期与远期月份合约间的理论价差与( )等有关。

A.标的股票指数
B.市场利率
C.标的股盘指数波动率
D.股息率
答案:A,B,D
解析:
股指期货的理论价差:F(T2)-F(Tl)=S(r-d)(T2-Tl)/365,公式中的各个变量都与理论价差有关,其中F(T1)为近月股指期货价格;F(T2)为远期股指期货价格;S为现货指数价格;r为利率;d为红利率。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是( )。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
答案:A
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。

A. 0.07
B. 0.2
C. 0.05
D. 由公司章程自由约定
答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十九条规定,期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。所以本题中甲公司在期货公司股东会的表决权占比=700万/1亿=0.07。

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