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以下说法不正确的是（）
- A、其他部门和人员不影响客户行为
- B、客户满意度是客户升级的根本所在
- C、90%以上的收入来自于现有客户
- D、个人税收制度是个人理财业务人员需要搜集的宏观信息
参考答案
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考题
银行个人理财业务人员可以（ ）。 A．以某些间接方式贬低同业人员 B．与其他银行个人理财业务人员交换各自部门的具体发展规划 C．与其他银行个人理财业务人员交换各自客户信息 D．通过参加学术研讨会进行业内信息交流与合作
考题
理财业务人员职业道德规范中的保密原则指的是( )。A．在未经客户同意的情况下，理财从业人员不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的私人信息，除非是依恰当的法律程序B．理财从业人员应对在服务过程中获得的客户个人信息负保密义务C．理财从业人员对雇主和客户应遵循相同的保密标准D．理财从业人员要对客户个人信息绝对保密E．以上说法均不正确
考题
在下列选项中，不属于个人理财业务人员与客户沟通时需要注意的因素是( )。A．有些客户习惯于按自己的思维表达意见，并且常常口若悬河，不着边际，对于这样的客户个人理财业务人员可以提醒客户，减慢说话的速度，集中谈话的议题B．用中等的语速与客户交谈，但面试过程中，个人理财业务人员要把握谈话的主动，不用做一个积极的倾听者C．个人理财人员可以用录音机将整个谈话记录下来，以便事后进行整理及时记录客户信息D．如果客户对问题的回答十分含糊，以至于容易引起误解，那么，个人理财业务 人员就应该在适当的时机重复问题
考题
在下列选项中，不属于个人理财业务人员与客户沟通时需要注意的因素是( )。A．有些客户习惯于按自己的思维表达意见，并且常常口若悬河，不着边际，对于这样的客户个人理财业务人员可以提醒客户，减慢说话的速度，集中谈话的议题B．用中等的语速与客户交谈，但面试过程中，个人理财业务人员要把握谈话的主动，不用做一个积极的倾听者C．个人理财人员可以用录音机将整个谈话记录下来，以便事后进行整理及时记录客户信息D．如果客户对问题的回答十分含糊，以至于容易引起误解，那么，个人理财业务人员就应该在适当的时机重复问题
考题
商业银行个人理财业务人员，应包括( )A.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B．为客户提供防范监管的业务人员C．销售理财计划或投资性产品的业务人员D．与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员E．其他服务人员
考题
在进行投资规划的时候，理财规划师需要根据客户基本信息初步编制的基本财务表格包括()。A:客户个人资产负债表、客户个人收入支出表
B:客户个人资产负债表、客户目前收入结构表
C:客户个人现金流量表、客户现有投资组合细目表
D:客户的投资偏好分类表、客户投资需求与目标表
考题
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，
下列关于评估报告制度说法不正确的是( )。A: 个人理财业务人员对客户的评估制度报告，应报个人理财业务部门负责人
B:
对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，
还应送交董事会审核
C:
对于投资金额较大的客户，
审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D: 审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
下列行为中，违反了《银行业从业人员职业操守》中“监管规避”原则的是( )。
A.银行个人理财业务人员为客户设计外汇结构
B.银行个人理财业务人员建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税
C.银行个人理财业务人员建议投资国债(免利息税)
D.银行个人理财业务人员为客户设计用汇计划
考题
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（ ）。
A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
C.审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
银行个人理财业务人员可以（ ）。
A.以某些间接方式贬低同行业的人
B.与其他银行个人理财业务人员互换各自客户信息
C.通过参加学术研讨会进行业内信息交流与合作
D.与其他银行个人理财业务人员交换各自部门的具体发展规划
考题
在客户营销的诊断阶段之前，个人理财业务人员不需要做到( )。A.能够衡量客户关注度并获取对提高关注度有价值的建议
B.能够对客户盈利率、客户行为和客户满意以及如何改变这些因素有新的体会
C.能够指出一条阳光大道，沿着这条大道可以对银行其他的个人理财业务人员或其他部门的营销深入实施
D.能够对客户进行分级
考题
下列说法正确的是（）A、一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见B、一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划C、一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务D、一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
考题
关于一般产品销售人员，下列说法正确的是（）。A、一般产品销售人员可向客户提供理财投资意见B、一般产品销售人员可向客户销售理财计划C、一般产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务D、一般产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
考题
下列选项中，属于商业银行个人理财业务人员的有（）。A、为客户提供财务分析、规划的业务人员B、为客户提供投资建议的业务人员C、销售理财计划或投资性产品的业务人员D、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
考题
多选题下列选项中，属于商业银行个人理财业务人员的有（）。A为客户提供财务分析、规划的业务人员B为客户提供投资建议的业务人员C销售理财计划或投资性产品的业务人员D其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
考题
单选题银行个人理财业务人员可以（）。A
与其他银行个人理财业务人员交换各自客户信息B
以某些间接方式损害同业信誉C
与其他银行个人理财业务人员交换各自部门的具体发展规划D
通过参加学术研讨会进行业内信息交流与合作
考题
单选题关于一般产品销售人员，下列说法正确的是（）。A
一般产品销售人员可向客户提供理财投资意见B
一般产品销售人员可向客户销售理财计划C
一般产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务D
一般产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
考题
多选题商业银行个人理财业务人员是指（）。A为客户提供规划或投资建议的业务人员B销售理财计划的业务人员C为客户提供财务分析的业务人员D销售投资性产品的业务人员
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