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单选题
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（ ）不同。[2014年9月真题]Ⅰ．服务方式Ⅱ．市场影响Ⅲ．服务内容Ⅳ．服务对象
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同；②服务方式和内容不同；③服务对象有所不同；④市场影响有所不同。
证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同；②服务方式和内容不同；③服务对象有所不同；④市场影响有所不同。
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考题
单选题证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A
自律组织B
中国证券业协会C
中国人民银行D
中国证监会
考题
单选题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题营业部在客户开户后应按照公司《客户回访制度》的规定组织相关人员进行电话回访，并将客户回访情况留痕。回访内容包括但不限于（）A客户的满意度B营销人员行为合规情况C提示投资风险D提醒交易风险
考题
单选题证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。[2017年2月真题]A
公开的交易方式B
集中竞价交易方式C
做市商交易方式D
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
考题
单选题以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。Ⅰ.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名Ⅱ.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名Ⅲ.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的Ⅳ.证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题在推荐资产支持证券产品时，证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括（ ）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．委托资产来源及用途的合法性A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。A
发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B
公司的上市申请须经证券交易所审核同意C
发行人应当提交上市公告书D
发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
考题
单选题如项目暂时中止或终止的，项目组需填写（），经投资银行业务部门负责人同意，提交综合质控审核，报分管领导审批。A
项目暂停申请表B
项目结束（终止）申请表C
项目终止协议D
非固定格式记录表单
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
保荐代表人应当维护发行人的合法利益.对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B
保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C
如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D
同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
考题
单选题根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。[2017年2月真题]A
高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D
国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
考题
单选题在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。A
始终坚持以降低风险为导向B
可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C
无须承担对投资者进行风险教育的义务D
只能通过内部人员进行直接营销
考题
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B
证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C
证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外，严禁挪作他用。（ ）[2016年3月真题]A
会员；会员B
会员；期货公司C
期货公司；期货公司D
期货公司；会员
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