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单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　　）。[2016年9月真题]
A

客户

B

期货公司

C

中国期货保证金监控中心

D

中国期货业协会

参考答案

参考解析
解析：
《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
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考题 单选题中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。[2016年9月真题]A 15B 5C 20D 10
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考题 单选题期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）。[2010年6月真题]A 期货公司不承担责任B 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D 期货公司承担主要赔偿责任
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考题 多选题期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动？（　　）A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务D为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
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考题 判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）A 对B 错
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考题 判断题在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。( )A 对B 错
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考题 多选题期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的（）A应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任B应由期货公司承担责任C甲有过错的，也要承担部分责任D如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
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考题 判断题期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（　　）A 对B 错
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考题 单选题根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]A 国务院期货监督管理机构派出机构B 国务院期货监督管理机构C 中国期货业协会D 国务院
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考题 单选题中国证监会及其派出机构不予查询的诚信信息不包括（ ）。A 国家秘密B 商业秘密C 个人隐私D 商业信息
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考题 单选题期货交易所分立的，其债权、债务由（）。A 原期货交易所继续负担B 期货业协会负担C 中国证监会负担D 分立后的期货交易所承继
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考题 判断题期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（　）A 对B 错
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考题 单选题刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”不包括（ ）。A 期货投资决策信息B 证券持仓数量信息C 证券交易执行信息D 期货交易结算信息
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考题 判断题会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。（　）A 对B 错
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考题 单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A 1B 2C 3D 5
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考题 多选题从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（　　）。A人民币9000万元B人民币1亿元C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%D客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
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考题 判断题结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。()A 对B 错
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考题 多选题期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。A明晰职责B审慎监督C强化制衡D加强风险管理
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考题 多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（　　）。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举
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考题 判断题首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）A 对B 错
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考题 判断题等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。()A 对B 错
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考题 单选题统一组织进行期货交易的变割纳是()。A 期货交易所B 中央费记结算机0C 期货业协会结算Il/DD 交割仓库
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考题 判断题对于洗钱罪，情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。（）A 对B 错
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考题 单选题下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。A 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证B 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证C 本规定由中国证监会负责解释D 本规定自2010年2月8日起施行
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考题 判断题在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（　　）A 对B 错
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考题 单选题有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A 经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B 业务信息不得互为流用C 经纪与自营人员可兼任D 以上皆非
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考题 判断题期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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考题 单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。A 自律惩戒B 罚款C 行政处罚D 以上都不对
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