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单选题
目前，在我国从数量上看，（ ）是证券市场最广泛的投资者。
A
机构投资者
B
非银行金融机构
C
个人投资者
D
证券公司
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C
股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
考题
单选题对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低标量、最低承销额限定，下面说法正确的是( )。①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额餐1%④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%A
①B
①③C
②③D
①③④
考题
单选题为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.ⅡC
Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题按照现行规定，下列关于委托撤单的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令Ⅱ.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托Ⅲ.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单Ⅳ.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于金融债券的说法中，有误的是( )。A
金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B
金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C
金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D
金融债券的利率通常高于一般的企业债券
考题
单选题下面（）不属于证券市场心理分析法的优势。A
以全新、独特的理论作为市场分析的基础B
表现形式独特C
量化地预测证券市场的走势D
打破证券市场的三个传统理论依据，抛开旧策略、旧思路
考题
不定项题对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
不定项题存券银行的职能不包括（）。A发行ADRB在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C存券银行负责ADR的保管和清算D存券银行为ADR,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
考题
单选题我国基金的年管理费率为基金资产净值的（ ）。A
2.5%B
2%C
1.5%D
3.5%
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