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单选题
以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（ ）
A
主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B
出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求
C
根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
D
在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条，可将证券公司工作人员的合规职责归纳为：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。D项属于各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责。
根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条，可将证券公司工作人员的合规职责归纳为：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。D项属于各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责。
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单选题关于借款人和贷款人的权利及义务，下列说法错误的是（ ）。A
借款人未按照约定的日期、数额收取借款的，应当按照约定的日期、数额支付利息B
贷款人未按照约定的日期、数额提供借款，造成借款人损失的，应当赔偿损失C
贷款人按照约定可以检查、监督借款的使用情况。借款人可以按照约定向贷款人定期提供有关财务会计报表等资料D
借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同
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单选题甲系农民，因生产需要向乙借款若干。双方订立一抵押合同，约定甲将其承包耕种的3亩地所有权以及地上所种的玉米抵押于乙。后因甲无力还款引发纠纷，下列表述正确的是（ ）。A
甲、乙间的抵押合同全部无效B
甲、乙间的抵押合同全部有效C
仅甲、乙间的抵押合同所涉及的3亩耕地的所有权作为抵押物的条款有效D
仅甲、乙间的抵押合同所涉及的玉米作为抵押物的条款有效
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多选题证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（ ）任职条件。A从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试B从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试C最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（ ）。A
分别扣分、合计计算B
单独计算、单独扣分C
分别扣分、分别计算D
分别计算、合计扣分
考题
多选题存在以下（ ）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
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单选题根据《行政许可法》的规定，下列属于可以不设行政许可事项的是（ ）。A
有限自然资源开发利用等需要赋予特定权利的事项B
提供公众服务等需要确定资质的事项C
企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项D
行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的
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多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（ ）。A持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外B通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C股东违规占用公司资产D法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
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多选题下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（ ）。A证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致C证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务D任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务
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单选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。A
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
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多选题公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（ ）。A由公司登记机关责令改正B对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
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多选题企业发行资产支持票据的，应在资产支持票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。A债项评级下降的应对措施B基础资产现金流恶化或其他可能影响投资者利益等情况的应对措施C资产支持票据发生违约后的债权保障及清偿安排D发生基础资产权属争议时的解决机制
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多选题甲将自己的一批货物出质给乙，但乙将这批货物堆放在露天地里风吹雨晒，甲可以主张的权利有（ ）。A有权要求乙妥善保管这批货物，如果乙不妥善保管，则解除该质押关系B有权要求乙承担保管不善致使这批货物损失的民事责任C有权要求将这批货物提存D有权提前清偿债权并请求返还质物
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多选题关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（ ）。A确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工B建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制C确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作D确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
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多选题以下关于有限责任公司股权转让说法，正确的有（ ）。A有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意C经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D股东应当就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意
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单选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（ ）报告。A
公安部门B
工商行政管理部门C
反洗钱信息中心D
金融监督管理机构
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单选题张某被施工现场的建筑坠落物砸伤，住院治疗花去医疗费2000元。张某起诉到人民法院，并向法院递交了医院的诊断证明。则向人民法院提交的医院诊断证明是（ ）。A
书证B
鉴定意见C
证人证言D
勘验笔录
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单选题关于信用评级程序，下列说法错误的是（ ）。A
在评级准备阶段，信用评级机构在接受评级委托方申请后，应当首先判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，且具备相应的评级能力B
在实地调查阶段，评级小组在实地考察和访谈之后，应根据实际情况随时修改或补充相关资料，并建立完备的实地调查工作底稿C
在初评阶段，评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上，初步确定评级对象的信用等级，初步拟定信用评级报告D
在评定等级阶段，评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交四级审核后的信用评级报告及工作底稿
考题
单选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作B
证券公司对控股证券业务子公司出具承诺书提供担保承诺的，应当按照担保承诺金额的一定比例扣减核心净资本C
证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备D
从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司一般不应将母公司提供的担保承诺计入核心净资本
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多选题下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（ ）。A具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形D私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
考题
多选题证券公司出现下列（ ）情形，董事会应当立即书面通知全体股东，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。A公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为B公司财务状况持续恶化，不符合中国证监会规定的标准C公司发生重大亏损D拟更换董事长、监事长或总经理E发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后（ ）个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A
5B
10C
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