网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（ ）。
A
分别扣分、合计计算
B
单独计算、单独扣分
C
分别扣分、分别计算
D
分别计算、合计扣分
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司分类监管规定》第十一条第一款规定，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分。
《证券公司分类监管规定》第十一条第一款规定，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分。
更多 “单选题根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（ ）。A 分别扣分、合计计算B 单独计算、单独扣分C 分别扣分、分别计算D 分别计算、合计扣分” 相关考题
考题
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据（ ）等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。A证券公司风险管理能力评价指标与标准B市场竞争力C持续合规状况D证券公司分类状况
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（ ）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
考题
多选题根据《证券公司分类监管规定》，经专业评价机构评定，证券公司发生的（ ）是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。A重大事故B技术故障C业务纠纷D客户投诉
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（ ）A
单独计算；合并数据B
合并计算；单独数据C
分类计算；集合数据D
集合计算；分类数据
热门标签
最新试卷