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单选题
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。
A
应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B
不得提供虚假、误导性信息
C
不得采取不正当竞争手段开展业务
D
按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
参考答案
参考解析
解析：
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此，D项说法错误，其余三项说法正确。
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考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
直接向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）A
申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B
要约收购的条件及收购要约的内容C
依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D
信息披露的一般原则规定及要求
考题
单选题可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易所认可的（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．信托产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人A
I、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题A证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的安排和议事规则正确的是（ ）。①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过A
①②③B
①③⑤C
②③⑤D
③④⑤
考题
单选题以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③③④⑥D
①②④⑤⑥
考题
单选题证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A
募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B
挪用集合计划资产C
募集资金超过计划说明书约定的规模D
接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额
考题
单选题证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A
1000万元B
2000万元C
5000万元D
1亿
考题
单选题下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。Ⅰ．普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ．普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ．普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ．利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（ ）。A
证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C
证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D
委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
考题
单选题可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（ ）。Ⅰ．公司发生重大亏损或者重大损失Ⅱ．公司生产经营的外部条件发生重大变化Ⅲ．公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动Ⅳ．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．法律关系的目标Ⅱ．法律关系的客体Ⅲ．法律关系的内容Ⅳ．法律关系的主体A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务，可以使用（ ）资金和证券。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是( )。A
股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C
无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D
国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B
各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
考题
单选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。Ⅰ.会计事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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