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单选题
下面不属于无限售条件股份的是（）。
A
国家持股
B
人民币普通股
C
境内上市外资股
D
境外上市外资股
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。[2012年6月真题]A
投资者与投资者之间的证券交收B
证券公司与结算参与人之间的证券交收C
结算参与人与客户之间的证券交收D
结算参与人与结算参与人之间的证券交收
考题
单选题下列关于 Shibor的说法，不正确的是（ ）。A
由中国人民银行于2007年开始试运行B
属于货币市场基准利率C
目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D
不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力
考题
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着()与()。A
市场风险；合规风险B
外部风险； 内部风险C
系统风险； 非系统风险D
市场风险； 政策风险
考题
单选题关于债券发行主体论述不正确的是（）。A
政府债券的发行主体是政府B
公司债券的发行主体是股份公司C
凭证式债券的发行主体是非股份制企业D
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
考题
单选题财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A
股东大会的股东的B
出席股东大会的股东的2/3C
股东大会的股东的1/3D
出席股东大会的股东的1/3
考题
单选题按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下()职能。
①证券账户、结算账户的设立
②证券的存管和过户
③证券持有人名册登记
④受发行人委托派发证券权益
⑤证券交易的清算和交收A
①②③④B
①③④⑤C
②③④⑤D
①②③④⑤
考题
单选题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。[2014年9月真题]A
董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B
最近2年各项风险控制指标持续符合规定C
同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D
信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
考题
单选题1997年11月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是（ ）。I.基金兴华II.基金金泰III.基金安信IV.基金开元A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A
10％～15％B
15％～25％C
25％～50％D
50％～75％
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