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判断题
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
A
对
B
错
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考题
单选题以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（ ）。[2018年12月真题]A
最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B
操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C
中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D
货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
考题
单选题政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。Ⅰ．协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ．兴建大型基础设施项目Ⅲ．实施某项特殊政策Ⅳ．弥补战争费用A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．基金份额资产净值Ⅱ．基金净值公布方式Ⅲ．基金净值公布频率Ⅳ．市场供求状况A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A
公开募集的结构化产品与私募结构化产品B
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C
收益保证型产品和非收益保证型产品D
保本型产品和保证最低收益型产品
考题
单选题证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）的比例计入净资本。①90% 80% 70%②100% 70% 50%③100% 70% 30%④90% 70% 50%A
①②B
②C
③④D
①③
考题
单选题从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。A
10 10 000B
5 10 000C
10 5 000D
5 5 000
考题
单选题关于连续竞价，下列说法中，错误的是（）。A
能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B
在无撤单的情况下，委托当日有效C
开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D
上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
考题
单选题中小非金融企业集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A
2个B
3个C
4个D
5个
考题
单选题下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（ ）。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常需记名Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下不符合公正原则要求的是（ ）。A
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C
市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D
证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
考题
判断题外部资产管理人在管理外部客户时，通常不能同时承担内部资产管理的职责，以免发生不公平地对待不同客户的情况。A
对B
错
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