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单选题
公司型基金依据（）设立并营运。
A
发起人协议
B
基金公司章程
C
基金招募说明书
D
基金合同
参考答案
参考解析
解析：
公司型基金依据基金公司章程设立并营运。
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考题
单选题下列对于回购协议的说法中，错误的是（ ）。A
回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B
证券的出售方为资金借入方，即正回购方C
证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D
本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以公司债为主
考题
单选题公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。A
相对记载B
任意记载C
绝对记载D
协商记入
考题
单选题假如单利终值为FV，年利率为i，计息时间为t，则单利现值的计算公式为（ ）。A
PV =FV×i×tB
PV=FV×（i×t+1）C
PV=FV×（i×t-1）D
PV =FV×（1-i×t）
考题
单选题在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合（ ）。A
在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元B
在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元C
在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元D
在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元
考题
单选题下列各项关于基金估值的法律依据描述中，错误的是（ ）。A
《中华人民共和国证券投资基金法》是基金估值所依据的最主要的法律B
《基金合同的内容与格式》要求基金管理公司制定健全有效的估值政策和程序C
《中华人民共和国证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人D
《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》要求基金管理人应使用可靠的估值业务系统
考题
单选题下列关于UCITS -号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。A
基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券B
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%C
关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次D
基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定
考题
单选题关于基金估值，下列说法正确的是（ ）。A
复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B
开放式基金于每个交易日的次日进行估值C
封闭式基金每周进行一次估值D
开放式基金每个交易日进行估值
考题
单选题债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（）。A
对于溢价交易的债券，当期收益率高于票面利率B
债券当期收益率与到期收益呈反向变动C
对于折价交易的债券，当期收益率低于票面利率D
对于平价交易的债券，当期收益率等于票面利率
考题
单选题资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设不包括（）A
所有的投资者都是风险厌恶者B
投资者可以以无风险利率任意地借人或贷出资金。C
所有投资者的期望相同。D
市场组合处于有效前沿。
考题
单选题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。A
健全性B
相互制约C
有效性D
独立性
考题
单选题关于期权合约，下列表述错误的是（）。A
同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高B
欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权，但可以推迟执行C
美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废D
美国的金融市场上交易着大量欧式期权
考题
单选题下列对流动比率的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.流动比率=流动资产／流动负债Ⅱ.流动比率大于2，意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也可以足额偿付其短期债务Ⅲ.对于短期债权人来说，流动比率越低越好，因为越低意味着他们收回债款的风险越低Ⅳ.对于企业来说，流动资产的收益率较低，这部分资产比例过大势必会影响企业的经营获剩或者投资盈利状况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题我国QDII基金产品的特点不包括（）。A
QDII基金的投资范围较为广泛B
QDII基金的投资组合较为丰富C
在投资管理过程中，具有完全的主动决策权D
QDII基金产品的门槛较高
考题
单选题金融远期合约主要包括（ ）。Ⅰ.远期利率合约Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.利率期货合约A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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