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单选题
传统的证券发行是以( )为基础，而资产证券化是以( )为基础发行证券。
A
企业；特定的资产池
B
特定的资产池；企业
C
个人；特定的资产池
D
特定的资产池；公司
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列不属于跨国公司治理问题的是（）。A
缺乏适用于跨国公司治理的法律框架B
国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易C
跨国经营的文化适应D
对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制
考题
单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A
10：15B
10；10C
8；10D
5；10
考题
单选题基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。Ⅰ．募集基金的目的和名称Ⅱ．基金运作方式Ⅲ．基金份额发售日期Ⅳ．基金份额持有人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。A
风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B
危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C
危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D
风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险
考题
单选题按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
考题
单选题下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A
经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B
基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C
基金份额持有人不得申请赎回D
投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖
考题
单选题下列选理中属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅱ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅢD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。A损害中小投资者的利益B侵蚀着公开公平公正的市场原则C破坏证券市场的正常秩序D阻碍证券市场的发展
考题
判断题依据我国保本基金的保本保障机制，基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）A
对B
错
考题
单选题证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。A
管理制度B
合理的业务流程C
风险控制水平D
隔离墙
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