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多选题
信用评级机构披露的公司基本信息包括（ ）。
A
公司法定名称
B
公司章程
C
股权结构
D
经营范围、已注册的业务资质类别
参考答案
参考解析
解析：
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》第七条规定，信用评级机构应当披露公司基本信息。基本信息至少应当包括：
（一）公司法定名称；
（二）成立时间；
（三）实收资本、净资产；
（四）经营范围、已注册的业务资质类别；
（五）股权结构；
（六）组织架构；
（七）人员情况；
（八）注册地址及邮政编码、办公地址及邮政编码、公司网址、联系电话、传真、投诉电话、电子邮箱。
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》第七条规定，信用评级机构应当披露公司基本信息。基本信息至少应当包括：
（一）公司法定名称；
（二）成立时间；
（三）实收资本、净资产；
（四）经营范围、已注册的业务资质类别；
（五）股权结构；
（六）组织架构；
（七）人员情况；
（八）注册地址及邮政编码、办公地址及邮政编码、公司网址、联系电话、传真、投诉电话、电子邮箱。
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单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A
与投资者协商解决争议B
采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C
履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D
提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
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多选题下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是（ ）。A核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理B核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员C核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息系统安全互联的技术规划，满足业务发展和信息安全管理的需要D核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
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多选题根据《担保法》的规定，可以设定抵押权的财产包括（ ）。A抵押人所有的房屋和其他地上定着物B抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物C抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产D土地所有权
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单选题下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
其他或有事项仅包括资本性支出承诺、投资承诺、或有负债和未决诉讼赔偿B
表内资产总额为资产负债表中的总资产C
表外项目余额为证券衍生产品、资产管理业务及其他表外项目计算结果合计D
表内外资产总额为表内资产余额与表外项目余额合计
考题
多选题根据《民事诉讼法》及相关规定，下列在建设工程施工合同纠纷的诉讼中，能够作为证据的有（ ）。A工程设计图样B施工单位偷录的谈判录音C律师代理意见D工程质量鉴定报告E被告法定代表人的陈述
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多选题关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务，下列说法正确的有（ ）。A保证机构独立和业务独立，独立、客观、公正地开展业务，并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离B建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制C提高信用评级的透明度，按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息D评级业务开展应遵循一致性原则，对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准，且应当与本机构披露的程序和标准保持一致
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多选题下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。A上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同B持有公司3%股份的股东，其持有股份发生微小变动C上市公司发生重大损失D上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
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多选题下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。A电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任B资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任C对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期D对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
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多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（ ）。A审议批准合规管理的基本制度B建立与合规负责人的直接沟通机制C建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D审议批准年度合规报告
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单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，下列说法不正确的是（ ）。A
可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定B
募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C
可交换公司债券的面值每张人民币1000元D
募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东
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单选题信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括（ ）。A
未按法定程序或评级业务规则开展评级业务B
违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形C
拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料D
由于轻微过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害
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单选题1997年5月，万达公司凭借一份虚假验资报告在某省工商局办理了增资的变更登记，此后连续四年通过了工商局的年检。2001年7月，工商局以办理变更登记时提供虚假验资报告为由对万达公司作出罚款1万元，责令提交真实验资报告的行政处罚决定。2002年4月，工商局又作出撤销公司变更登记，恢复到变更前状态的决定。2004年6月，工商局又就同一问题作出吊销营业执照的行政处罚决定。关于工商局的行为，下列哪一种说法是正确的？（ ）A
2001年7月工商局的处罚决定违反了行政处罚法关于时效的规定B
2002年4月工商局的处罚决定违反了一事不再罚原则C
2004年6月工商局的处罚决定是对前两次处罚决定的补充和修改，属于合法的行政行为D
对于万达公司拒绝纠正自己违法行为的情形，工商局可以以违法行为处于持续状态为由作出处罚
考题
多选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A警告B罚款C降职D通报批评
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多选题根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的情形有（ ）。A因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年B自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年C自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年D因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
考题
多选题根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（ ）。A按照规定使用公司债券所募资金B对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
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