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单选题
广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）
A
工商银行工作人员
B
中国人民银行反洗钱工作人员
C
中国证券登记结算公司工作人员
D
最高人民法院法官
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
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考题
单选题金融机构违反（）第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款。A
个人存款管理办法B
储蓄管理条例C
个人存款账户实名制规定D
个人存款账户身份识别
考题
单选题《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A
一万元以上五万元以下B
五万元以上十万元以下C
十万元以上二十万元以下D
二十万元以上五十万元以下
考题
多选题金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）A建立内部控制制度和组织机构B建立客户身份识别制度C建立客户身份资料和交易记录保存制度D执行大额交易和可疑交易报告制度E开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A
业务关系建立环节B
业务关系存续环节C
业务关系终止环节D
业务管理办法或操作规程
考题
单选题各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，建立（），确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。A
反洗钱定期抽查机制B
反洗钱上岗考试机制C
反洗钱知识竞赛D
反洗钱培训长效机制
考题
多选题从存取款角度而言，以下哪些情况可能涉嫌恐怖融资可疑交易？A某企业账户通常与现金交易无关，但该账户却存在提取大量现金的现象B通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一营业网点的多人进行存款C现金存取款金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准D存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据
考题
多选题金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）A金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区B被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区C毒品贩卖活动猖獗的国家或地区D欺诈或腐败猖獗的国家或地区
考题
单选题在办理汇入汇款业务时．银行发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加．FATF’的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。A
可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息B
应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称C
应要求境外机构补充汇款人账号D
应要求境外机构补充汇款人住所
考题
多选题从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？A涉及现金交易的多人地址相同B交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾
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