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判断题
中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）
A
对
B
错
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考题
多选题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。A王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B王某不能同时兼任董事长、总经理C应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
考题
多选题期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。A泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B代理客户从事期货交易C以本人名义从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
考题
单选题下列关于涨跌停板的表述，正确的是（ ）。[2010年9月真题]A
期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额B
合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销C
合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效D
合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
考题
多选题应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。A一方因重大误解订立合同的B没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的
考题
多选题下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
考题
多选题根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则。A其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后B调任所在期货经营机构的其他部门后C执业过程中D调离所在期货经营机构后
考题
多选题甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A甲证券公司的全资期货公司B甲证券公司控股的期货公司C与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司D与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
考题
单选题期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在( )公告。A
任意媒体上B
工商总局指定的媒体上C
中国期货业协会指定的媒体上D
中国证券监督管理委员会指定的媒体上
考题
单选题《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》所称“连续十个交易日”，是指（ ）。A
证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B
行为人连续交易的十个交易日C
所涉及的证券、期货合约连续交易的十个交易日D
行为人获得违法所得
考题
多选题首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A某次培训缺席B连续2次培训考试成绩不合格C连续2次不参加培训D某次培训考试成绩不合格
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）A
对B
错
考题
单选题被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。A
申请资格考试豁免B
参加聘用公司的职业培训C
重新参加中国期货业协会组织的资格考试D
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
考题
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。A
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B
期货公司的合法性和风险管理C
监督期货公司其他高级管理人员D
监管期货公司业务执行
考题
单选题期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。A
中国银行业协会、期货交易所B
中国记者协会、期货交易所C
中国期货业协会、期货交易所D
中国律师协会、期货交易所
考题
多选题下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（ ）。A中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
考题
多选题期货从业人员在执业过程中应当（ ）。[2015年5月真题]A保护投资者的合法利益B按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复C以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制D根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
考题
单选题王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当( )。A
在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B
参加协会组织的专项后续执业培训C
自我反省，公开道歉D
向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
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