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单选题
假设某客户风险承受能力评估为2R，他不能购买以下（）产品。
A

产品风险定级为2R的汇添利

B

产品风险定级为3R的基金

C

产品风险定级为3R的券商集合理财

D

产品风险定级为3R的得利宝

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考题 对于按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,仍可能将其定级为低风险。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 关于"基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配"的表述，以下错误的是（ ）A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
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考题 在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C、将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D、将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者
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考题 关于客户购买理财产品，以下说法正确的是（）。A、客户对理财产品提出认购意向时，销售行应对客户进行产品适合度评估B、对于超出客户风险承受能力的产品，即使客户了解了相关风险后主动提出购买，银行也不得将产品卖给客户C、对于超出客户风险承受能力的产品，客户了解了相关风险后主动提出购买的，无需以书面形式列明必要说明事项，可以直接将产品卖给客户D、客户嫌麻烦不愿意进行某产品适合度评估，销售行可以向客户推荐该产品
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考题 个人客户合规销售服务回访对象包括以下哪几项（）。A、季度内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。B、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，各行自行确定的回访客户。C、过去一年内购买过银行理财产品（产品风险等级为PR1的除外）、基金（货币型基金和债券型基金除外）、券商集合计划、信托等产品的客户。D、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求，管户客户经理自行确定的回访客户。
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考题 以下需要网点分管个金业务的负责人或销售主管在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认的是（）。A、客户在网点购买风险等级为6R的基金50万元B、客户在网点购买风险等级为2R的银行理财产品1000万元C、客户在网点购买风险等级为4R的专户产品70万元D、客户在网点购买风险等级为5R的基金110万元
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考题 李小姐经风险容忍度测试，结果为保守型投资者，产品经理可向客户推荐（）产品。A、“本利丰”理财产品B、“汇利丰”理财产品C、“安心得利”理财产品D、“安心快线”理财产品
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考题 风险等级为2R的外币“得利宝”理财产品的质押率为（）。A、90%B、85%C、80%D、70%
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考题 下列产品风险等级符合客户风险承受能力的是（）。A、稳健型客户购买3R以上的产品B、平衡型客户购买4R以上的产品C、增长型客户购买5R以上的产品D、激进型客户购买6R的产品
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考题 假设某客户风险承受能力评估为2R，他不能购买以下（）产品。A、产品风险定级为2R的汇添利B、产品风险定级为3R的基金C、产品风险定级为3R的券商集合理财D、产品风险定级为3R的得利宝
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考题 保守型客户适合购买的理财产品类型为（）。A、极低风险产品B、极低、低风险产品C、极低、低、中等风险产品D、极低、低、中等、较高风险产品
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考题 平衡型客户适合购买的理财产品类型为（）。A、极低、低、中等风险产品B、极低、低、中等、较高风险产品C、极低、低风险产品D、极低、低、中等、较高及高风险产品
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考题 关于单式填写，下列说法正确的是（）A、客户购买协议储蓄产品时，只需填写《风险揭示书》B、客户购买协议储蓄产品时，需填写《风险揭示书》C、客户购买外汇理财产品时，需填写《客户风险承受能力评估报告》D、客户购买外汇理财产品时，只需填写《客户风险承受能力评估报告》
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考题 单选题下列产品风险等级符合客户风险承受能力的是（）。A 稳健型客户购买3R以上的产品B 平衡型客户购买4R以上的产品C 增长型客户购买5R以上的产品D 激进型客户购买6R的产品
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考题 单选题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于单式填写，下列说法正确的是（）A 客户购买协议储蓄产品时，只需填写《风险揭示书》B 客户购买协议储蓄产品时，需填写《风险揭示书》C 客户购买外汇理财产品时，需填写《客户风险承受能力评估报告》D 客户购买外汇理财产品时，只需填写《客户风险承受能力评估报告》
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考题 单选题李小姐经风险容忍度测试，结果为保守型投资者，产品经理可向客户推荐（）产品。A “本利丰”理财产品B “汇利丰”理财产品C “安心得利”理财产品D “安心快线”理财产品
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考题 判断题风险评估结果为“平衡型”的客户，能购买风险等级为3-中等风险的理财产品A 对B 错
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考题 单选题关于客户购买理财产品，以下说法正确的是（）。A 客户对理财产品提出认购意向时，销售行应对客户进行产品适合度评估B 对于超出客户风险承受能力的产品，即使客户了解了相关风险后主动提出购买，银行也不得将产品卖给客户C 对于超出客户风险承受能力的产品，客户了解了相关风险后主动提出购买的，无需以书面形式列明必要说明事项，可以直接将产品卖给客户D 客户嫌麻烦不愿意进行某产品适合度评估，销售行可以向客户推荐该产品
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考题 单选题以下需要网点分管个金业务的负责人或销售主管在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认的是（）。A 客户在网点购买风险等级为6R的基金50万元B 客户在网点购买风险等级为2R的银行理财产品1000万元C 客户在网点购买风险等级为4R的专户产品70万元D 客户在网点购买风险等级为5R的基金110万元
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考题 单选题下列营销行为是错误的（）A 理财经理小张为来购买理财的客户王大妈揭示她要购买的理财产品的所有风险点B 理财经理小王为风险等级为二级的刘先生，推荐二级风险的理财产品C 理财经理小李引导客户吴小姐作答风险评估问卷，后提高了风险承受能力，购买了高风险的基金
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考题 单选题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题对风险厌恶型客户，合适推荐以下哪些产品？（）A定期存款B货币市场基金C得利宝固定收益理财产品D得利宝蓝系列产品，风险评级为4的
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考题 单选题在销售“汇利丰”产品时，下列做法正确的是（）。A 要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷B 代客户填写个人投资者风险类型评估问卷C 将仅适合有投资经验客户的产品推荐给无投资经验的客户D 将高风险的理财产品推荐给风险承受能力为稳健型的投资者
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考题 单选题风险等级为2R的外币“得利宝”理财产品的质押率为（）。A 90%B 85%C 80%D 70%
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考题 单选题平衡型客户适合购买的理财产品类型为（）。A 极低、低、中等风险产品B 极低、低、中等、较高风险产品C 极低、低风险产品D 极低、低、中等、较高及高风险产品
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考题 单选题稳健型客户适合购买的理财产品类型为（）。A 极低风险产品B 极低、低风险产品C 极低、低、中等风险产品D 极低、低、中等、较高风险产品
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