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单选题
在我国，企业债券的发行采取（）。
A
核准制或审批制
B
审批制或注册制
C
发审委制度
D
保荐制度
参考答案
参考解析
解析：
熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
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考题
单选题下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A
参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B
我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C
中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D
可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
考题
单选题下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。 Ⅰ.证券公司增加注册资本 Ⅱ.证券公司减少注册资本 Ⅲ.证券公司合并 Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（ ）。A
一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B
金融期权交易双方的权利与义务是对称的C
金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D
金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
考题
单选题《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A
完善治理结构，规范范股东行为B
严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C
完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D
完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策
考题
单选题无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，()。 Ⅰ．发行价格能随公司的经济效益而浮动
Ⅱ．在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值 Ⅲ．发行价格不能随公司的经济效益而浮动
Ⅳ．无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款 ②金融债③在一级市场购买国债 ④股票A
①②B
①③C
②③D
②④
考题
单选题下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是()。 Ⅰ．金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
Ⅱ．现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空
Ⅲ．期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度
Ⅳ．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明 Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题证券市场上最活跃的机构投资者是（ ）A
商业银行B
证券经营机构C
保险公司D
基金公司
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