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单选题
反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室，其负责人兼任（）。
A
会计部总经理
B
合规部总经理
C
总行办公室主任
D
反洗钱工作办公室主任
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题各经营单位为自然人客户办理人民币单笔（）以上或外币等值1万美元（含1万美元）以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。A
1万元（含1万元）B
1万元（不含1万元）C
5万元（含5万元）D
5万元（不含5万元）
考题
单选题金融行动特别工作组（FATF）《反洗钱40项建议》第15、16条规定，金融机构和特定非金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施应包括：（1）制定内部政策、程序和控制措施；（2）持续进行雇员培训计划；和（3)（）。A
任命专门的、高级别的反洗钱官员B
在录用员工过程中增加反洗钱要求C
严格执行客户身份识别的有关规定D
建立审计机制，以检验相关制度
考题
单选题对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证和经外汇管理局签章（）的为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。A
《外汇业务审批袭》B
《提取外币现钞备案表》C
《外汇申报单》D
《涉外收入申报单（对私）》
考题
单选题银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔（）的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。A
人民币1万元以上B
人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上C
人民币5万元以上D
人民币5万元以上或者外币等值1万美元
考题
多选题银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）A客户因素包括个人客户和企业客户B个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等C企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素D被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
考题
多选题关于一次性金融服务。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条，一次性交易达到单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的，应当（）A了解实际控制客户的自然人和实际受益人B登记客户基本信息C复印并留存客户有效身份证明文件
考题
多选题调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见？（）A经调查确认可疑交易活动不属实B经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的C经调查不能排除洗钱嫌疑的D经调查事实仍不清楚的E经调查涉嫌其他违法犯罪活动的
考题
判断题单笔或者当日累计人民币交易10万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于大额交易。A
对B
错
考题
单选题以下关于验资账户验资不成功的说法不正确的是（）。A
注册验资的临时存款账户在验资期间只收不付B
注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称一致C
对公客户因注册验资或增资验资开立临时存款账户后，需要在临时存款账户有效期届满前退还资金的，应出具工商行政管理部门的证明D
无法工商证明退还验资款项的，应在账户有效期届满前按原汇入资金名称及开户行办理退款销户手续
考题
单选题根据《个人外汇管理办法实施细则》，个人对外贸易经营者办理对外贸易购付汇、收结汇应通过（）进行。A
代理人的个人外汇账户B
代理机构的外汇账户C
本人的外汇储蓄账户D
本人的外汇结算账户
考题
多选题金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）。A客户身份识别B反洗钱侦查C大额和可疑交易报告D保存客户身份资料及交易记录
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